穆迪和标普授予国泰君安国际母公司国泰君安证券

2015年12月3日 17時56分

Baa1和BBB的长期发行人评级金融国企改革助力展望稳定

香港, 2015年12月3日 - (亚太商讯) - 领先的综合性证券公司国泰君安国际控股有限公司（「国泰君安国际」或「公司」，连同附属公司「集团」，股份代号︰1788.HK）欣然宣布，穆迪投资服务有限公司（「穆迪」）和标准普尔（「标普」）分别向国泰君安国际母公司国泰君安证券股份有限公司(「国泰君安」，股份代号︰601211.SH)，授予Baa1和BBB的长期发行人评级。评级展望均为稳定。两家机构均是首次向国泰君安授予评级。

穆迪表示，Baa1的长期发行人评级反映了国泰君安证券的个体信用实力，并预期必要时国泰君安极有可能获得来自上海市政府（未有评级）和中国政府(Aa3/稳定) 的支持所带来的3个子级的提升。

标准普尔认为，该信用评级反映了国泰君安bbb-的个体信用状况（SACP），以及在必要时国泰君安获上海市政府特别财政支持「中等高」的可能性。国泰君安行业前三的市场地位、强劲的业务稳定性、雄厚的资本缓冲、审慎的风险管理、简单的业务结构、可管理的资金和流动性状况均巩固了其个体信用状况。

在此轮上海金融国资改革背景下，国泰君安作为上海国际集团旗下唯一券商，其受上海市政府支持的强烈预期成了领先行业评级及评级展望稳定的关键因素之一。

国资金控股东的支持获评级机构肯定

上海市政府通过上海国际集团控制国泰君安证券。穆迪认为，上海市政府目标将上海发展成为国际金融中心，而国泰君安则是上海市政府下属的旗舰券商。在向国泰君安提供各种形式的支持方面，上海市政府和上海国际集团亦有着良好的历史记录，包括为债券发行提供担保，股东借款以及资产注入等。

标准普尔以国泰君安与上海市政府联系「非常强」为依据，认为国泰君安获得上海市政府额外资金支持的可能性为「中等高」。标普认为上海市政府作为国泰君安最大的股东，持股比例较高，且国泰君安作为上海市政府发展上海资本市场的重要平台，提供相关金融服务。相信在面临市场压力时，政府将继续有力支持公司发展。

金融国资改革的受益者

2014年上海启动新一轮金融国资改革，加快金融资源向上海市具有竞争力优势和发展潜力的核心金融企业集聚配置，优化金融国资整体布局。随着改革的逐渐深入，国泰君安已经成为专注资本市场，以券商业务为主，兼顾基金的金控平台。

2014年7月，国泰君安证券受让国际集团控股的上海证券51%股权，成为国际集团唯一控股的证券公司。 2014年10月，国际集团向国泰君安子公司上海证券提供10亿元的次级债务，有利于补充营运资本，满足创新发展的需要。

2015年6月26日，国泰君安登入A股主板市场。

据国泰君安2015年半年报显示，国泰君安持有国联安基金51%股权，为其控股股东。截至2015年6月末，国联安公募基金资产管理规模628亿元，较上年末增加157%，高于行业70%的平均增幅。

公开资料显示上海国际旗下有浦发银行、上海信托、上海农村商业银行、上投摩根基金、大众保险、安信农业保险、赛领资本、上海国有资产经营有限公司、上海国际集团（香港）等企业，还参股交通银行、太平洋保险、兴业银行等大型金融机构。

国泰君安在未来发展中会获得来自上海政府强大的资金和战略支援，更将通过与上海国际集团旗下众多优质兄弟公司合作联动产生巨大的协同效应。

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